第三，作为科技评价轨制变革的中心，人材评价与建立成绩亟待深化讨论，包罗怎样均衡高校讲授育人和根底科研打破、怎样增强科技立异人材的培养、怎样变更广阔科技事情者的主动性等

　　第三，作为科技评价轨制变革的中心，人材评价与建立成绩亟待深化讨论，包罗怎样均衡高校讲授育人和根底科研打破、怎样增强科技立异人材的培养、怎样变更广阔科技事情者的主动性等。比方，在争议较大的人材方案和学术“帽子”成绩上：一方面科技强国的句子简短，很多学者以为各地各部分的人材方案对会聚全国英才、激起人材立异生机阐扬了主动感化，“帽子”不是太多，而是太少；另外一方面，也有学者对当前人材“帽子”满天飞、人材方案当选者无序活动暗示担心，号令削减、兼并和精简各种人材方案。另有学者以为鞭挞人材“帽子”实践上无视了成绩的枢纽：人材评价存在的本诘责题不是“帽子”成绩，而是学术评价能否公平的成绩。

　　科技评价轨制变革是我国科技体系体例变革纵深促进的打破口。在循证决议计划与循证评价的明天，我国的科技评价轨制建立和研讨应相辅相成。将来我国科技评价研讨应从轨制变化和国际比力的双正视角动身，在国度立异系统建立和科技体系体例变革和谐兼顾促进的大布景下，持续深化讨论科技评价轨制建立理论的相干主要课题，为我国科技自主自强和科技管理当代化建立供给学理支持。

　　共鸣3：在操纵层面科技评价理论未能获得有用处理的多少成绩。这些困难包罗评价主体的挑选机制、评价尺度的多元化设定和评价导向的去短时间功利化等。比方，对某些使用研讨范畴的科技评价，仍然存在仅存眷揭晓论文的数目、期刊影响因子、承接课题与申请专利的几，而不太存眷科研功效（论文、专利等）自己的学术代价、经济效益和社会影响力的成绩。科技评价构造办理系统“错位”、学术高地机构缺少自立权、评价结论拔高、常识产权评价与分派机制不开阔爽朗等困难在已往数十年的变革调解中仍然存在，还没有出理想质性的打破停顿。

　　第五，对科技立异情况与科技评价的轨制情况研讨未几。轨制分为正式轨制与非正式轨制。科技评价轨制建立既应包罗由权利机构包管明施的法例、政策、尺度等正式轨制，还应包罗科学文明、立异协同、学术品德、科研伦理等非正式轨制。怎样进一步增强科研风格学风建立，完美协同立异机制，营建有益于科技事情者求真务实、勇闯立异“无人区”的轨制情况，对我国科技立异体系体例变革和国度立异体系的完美相当主要。

　　正文：①接纳复合布尔逻辑方法界定主题的办法，对知网收录的科技评价及其衍生词的研讨停止检索、阐发与开端梳理。检索办法：主题辞检索。检索式为：KY=“科技评价” or KY=“科研评价” or KY=“科研评价” or KY=“科研”*“轨制” or KY=“科技”*“变革” or KY=“科技体系体例变革” or KY=“科技体系体例变化” or KY=“科技立异”*“变革” or KY=“新时期”*“科技” or KY=“新时期”*“科研”or KY=“新时期”*“立异”。检索下载工夫为2019年1月，所在为复旦大学藏书楼。共检索文献9 038篇。

　　科技评价轨制作为科技立异体系体例变革的主要构成部门和国度立异体系运转绩效的反应机制，其建立与完美不只事关海内学科开展、学术导向与学术生态，并且深远地影响着将来我国在环球科创系统中的职位。从轨制建立和科学研讨两个视角对我国科技评价轨制的演化过程、汗青经历和将来研讨标的目的停止了总结和考虑。研讨发明，我国在科技评价轨制建立的主要性、变革导向与根本准绳和亟待处理成绩等方面已开端构成共鸣。将来科技评价研讨可存眷怎样增进顶层设想与变革理论跟尾，经由过程调研政策施行层面的主要长处者来鉴别、培育立异人材，增强非轨制化立异情况建立，和和谐均衡“把论文写在故国大地上”与“国际学术话语权”之间的干系等议题。在循证决议计划与循证评价的明天，我国科技评价研讨应从轨制变化和国际比力的双正视角动身，在国度立异系统建立和科技体系体例变革和谐兼顾促进的大布景下科技强国的句子简短，持续深化讨论科技评价轨制建立理论的相干主要课题，为我国科技自主自强和科技管理当代化建立供给学理支持。

　　第一，微观层面上科技评价目标的实证研讨与宏观层面上变革指向的标准性研讨之间有较大分裂，没有很好地答复顶层设想与变革理论有用跟尾的成绩。究其缘故原由：一是未能充实思索新时期、第四次产业反动和国际格式变化带来的新应战；二是缺少配套鼓励步伐使得政策在落地施行过程当中不克不及获得预期结果。在基于共鸣的变革历程中，因为“法式匮乏”“标准不敷”，顶层设想与理想运作之间存在必然摆脱，这是当前我国科技评价轨制变革实际和理论所面对的一个主要成绩。第二，已有研讨缺少基于实证查询拜访根底上的对主要长处相干者（major stakeholders）的差同性阐发，对科技评价轨制施行层面的阐发也不敷。比方，关于新时期科技评价主体的多元化，学界已开端构成共鸣，但怎样分别各评价主体的本能机能定位和怎样在鞭策“放管服”变革的理论中束缚当局科技办理机构，制止其过量地参与科技评价运作，仍旧是众口一词、无所适从。再如，使用各种目标系统的评价仍在科技评价研讨与理论中占主导职位，怎样片面、科学、松散地阐发该类定量评价方法的感化和短处，和在理想中详细怎样逐渐施行退出机制等议题亟待进一步会商。

　　本文基于对已有学术文献和相干政策法例的梳理，将我国科技评价轨制建立分别为探究、开展、标准、深化等4个开展阶段。图1为我国科技评价相干政策法例的工夫道路年）

　　唐莉，博士，复旦大学国际干系与公同事件学院传授，博士生导师，研讨标的目的：科技立异政策；潘虹，博士研讨生，研讨标的目的：科技人材政策、大众政策评价；杨寓涵，博士，重庆工商大学经济学院讲师，研讨标的目的：科技立异政策；李寅，博士，副研讨员，研讨标的目的：科技立异政策、立异经济学。本文刊发于《立异科技》杂志2022年第1期。 文章概念不代表主理机构态度。

　　跟着科技评价轨制变革的促进，学界对这一议题的研讨方兴日盛。基于对知网（CNKI）数据的阐发，笔者发明海内学者在科技评价议题方面的研讨触及办理、经济、图情、法学等多个学科范畴①。自2011年以来，每一年该范畴的研讨文章在200篇以上。此中除期刊论文以外，有35%的文章来自报刊，这表现了学界和各界媒体对该议题的高度存眷（见图2）。而枢纽词共现收集聚类阐发成果显现，已有研讨次要集合在科研评价、科技立异、立异驱动开展等方面；相较而言，讨论科技评价轨制变革的较为鲜见。国际上科技评价的研讨，起始于20世纪六七十年月②，后跟着新大众办理活动的鼓起和绩效评价理论的助推，研讨功效的数目疾速上升。从常识奉献的揭晓国别来看，美国（27%）和英国（24%）在该范畴的研讨奉献度相对较高，中国（2%）的学术话语权另有待进步。

　　在2006年召开的天下科技大会上，党中心和国务院对国度中持久科技开展做出了计谋布置，公布了《国度中持久科学和手艺开展计划纲领（2006—2020年）》（国发〔2005〕44号）和《关于施行科技计划纲领加强自立立异才能的决议》（中发〔2006〕4号）。这两个大纲性文件不只勾画了我国科技将来15年的开展蓝图，并且将深化科技体系体例变革与促进经济体系体例变革相挂钩，就进一步消弭限制科技前进和立异的体系体例性停滞提出了政策办法。以后，一系列相干法令轨制的订正和国度尺度的出台，标记着我国科技评价轨制建立进入标准阶段。比方，2007年国度订正经由过程《中华群众共和国科学手艺前进法》（中华群众共和国主席令第82号），明白了科技评价的法令职位，指出国度应成立和完美有益于自立立异的科技评价轨制；2008年新订正了《科学手艺前进法》；2009年国度尺度化办理委员会颁布了《科学手艺研讨项目评价公则》，对天然科学范畴的根底研讨、使用研讨和开辟项目标评价办法做出进一步的具体划定，为科技评价办法愈加尺度化和成果愈加客观化供给了保证。

　　作为科技办理的中心内容与科学决议计划的枢纽环节，科技评价及其轨制建立是科技立异政策范畴持久存眷的热门成绩，也是我国科技体系体例变革的重点和难点之一。科技评价轨制的建立与完美不只事关海内学科开展有关科技的论文标题问题、学术导向与学术生态，并且深远地影响着将来我国在环球科创系统中的职位。《中共中心关于订定百姓经济和社会开展第十四个五年计划和二〇三五年近景目的的倡议》（以下简称《“十四五”计划倡议》）中明白提出，要深化促进科技体系体例变革，增强国度科技管理系统建立，完美科技评价轨制与机制建立。当前，环球科技合作日益剧烈，科学配合体的内部合作既日趋分化又穿插交融，这给我国科技评价轨制建立理论与科学研讨供给了新的机缘，同时也带来了新的应战。本文对我国科技评价轨制建立过程与研讨近况停止梳理、总结和考虑，以期为深化科技体系体例变革及促进国度科技立异系统建立供给学理支持。

　　我国科技评价轨制的原型最少能够追溯到20世纪五六十年月。1959年国度科委公布《关于总结审定新产物、新手艺的告诉》，1961年国务院公布《新产物、新工艺手艺审定暂行法子》。这些科技功效审定官方文件的出台标记着我国科技评价轨制的开端。1978年3月18日，天下科学大会召开，审议经由过程了《1978—1985年天下科学手艺开展计划纲领》，科技评价轨制建立重心从单一的科技功效审定转向科技人材评定。1979年《关于做好科技干部手艺职称评定事情的告诉》《科学手艺干部办理事情试行条例》接踵出台，规复了科学手艺职员的职称评定轨制，成立了手艺岗亭义务轨制。在科技人材鼓励方面有关科技的论文标题问题，1984年公布的《中华群众共和国科学手艺前进嘉奖条例》提出，设立国度科学手艺前进奖和国度手艺创造奖、国务院当局补助、国度国际科学手艺协作奖、中国科学院院士与中国工程院院士等学术声誉轨制，以激起科技人材投身科学手艺研发奇迹的主动性。1985年中共中心公布《关于科学手艺体系体例变革的决议》，拉开了变革开放以来科技体系体例变革的序幕，对一些科技评价相干的政策法例轨制也连续停止了改正。比方，1994年国度科委公布《科学手艺功效审定法子》（中华群众共和国国度科学手艺委员会令［第19号］），废除了1987版的《中华群众共和国国度科学手艺委员会科学手艺功效审定法子》。1995年国度公布的《关于加快科学手艺前进的决议》（中发〔1995〕8号），明白提出到20世纪末，要开端成立顺应社会主义市场经济体系体例和科技本身开展纪律的新型科技体系体例。

　　共鸣4：决议计划者和科技评价者深入意想到这些成绩不处理发生的严峻结果。比方，有人以为，当前科技评价轨制滋长了科技界深谋远虑、急躁夸诞的学术民风，倒霉于立异性项目标开展和立异人材的生长；很多科技事情者不情愿去做探究性强、风险大、周期长的研讨项目；一些科技事情者沽名钓誉、造假取胜有关科技的论文标题问题，以至知法犯法追求长处，松弛了学术生态和科研情况。专家们纷繁在差别场合与平台号令：假如不从底子上处理上述成绩，当前的科技评价轨制能够成为我国立异才能的枷锁，进而影响我国科技合作力和国度综合气力。

　　共鸣1：科技评价轨制建立对保证立异驱动可连续的主要性。成立客观公平的科技评价轨制有关科技的论文标题问题，对激起广阔科技职员的主动性、提拔科技立异才能相当主要。只要成立其实不竭完美科技评价轨制③、营建优良的立异情况，中国才气真正完成立异驱动可连续开展，在枢纽范畴处于天下科技前沿，为人类文化的开展前进奉献中国聪慧和中国计划。共鸣2：科技评价轨制变革的导向和根本准绳。科技评价轨制变革须安身于党和国度科技立异计谋，“要对准天下科技前沿，强化根底研讨，完成前瞻性根底研讨、引领性原创功效严重打破”，成立以科技立异质量、奉献、绩效为导向的分类评价系统。而分类评价准绳最少涵盖以下3类：一是科学与手艺之间和其内部的分类，包罗评价客体地点的差别窗科范畴的分类；二是根底研讨、使用研讨和手艺推行的分类，须采纳差别的评价主体、办法和目标系统；三是对被评价机构的分类，如对差别种别的综合性大学（理科为主、理工为主）与国度重点尝试室的评价导向、评价办法及评价主体等都需求区分看待。别的，科技功效评价不克不及由行政主导，亟待增强建立专业评价机构拜托机制和以市场为导向的新型科技功效评价机制。

　　1996年7月，中共中心办公厅、国务院办公厅印发《中心机构体例委员会关于奇迹单元机构变革多少成绩的定见》（中办发〔1996〕17号），肯定了遵照“政事分隔、促进奇迹单元社会化”准绳的变革指点思惟和根本思绪，提出分类变革奇迹单元的政策步伐。据此，“手艺开辟类”的奇迹单元及科研机构领先辈行了企业化转制变革，这为以后的科技评价轨制变革奠基了根底。1999年8月，国务院召开天下手艺立异大会，推出了一系列深化科技体系体例变革的步伐。同年，中共中心、国务院公布了《关于增强手艺立异，开展高科技，完成财产化的决议》（中发〔1999〕14号），指出要促进国度立异系统建立，对深化科技体系体例变革、加快高新手艺财产化等停止了片面布置。根据《决议》中“现有社会公益型科研机构要实施分类变革”的请求，天下新一轮科技体系体例变革启动，体系调解了科研院所的规划构造。次要步伐包罗：鞭策使用型科研机构向企业转制科技强国的句子简短，分类变革社会公益类科研机构，改撤职称轨制和完美科研职员办理轨制等。

　　③比方，按照科技部2016年6月公布的《科技部关于对部门规章和文件予以废除的决议》，国度科委公布的1995版《科学手艺功效审定法子》被废除。

　　除对科研机构停止变革以外，这一期间国度各部委还出台了一系列政筹谋定和文件，主动鞭策科技评价举动的标准化。这些文件包罗：2000年《科技评价暂行法子》（国科发计字〔2000〕588号）、2002年《国度妙手艺研讨开展方案课题预算评价标准（试行）》（国科发家字〔2002〕35号）与《国度科研方案课题评价评审暂行法子》（国科发家字〔2002〕165号）、2003年《国度科技方案项目评价评审举动原则与督察法子》（中华群众共和国科学手艺部令第7号）与《科学手艺评价法子（试行）》（国科发基字〔2003〕308号），和同年科技部、教诲部、中国科学院、中国工程院、国度天然科学基金委员会等结合公布的《关于改良科学手艺评价事情的决议》（国科发基字〔2003〕142号）。2004年科技部等五部委正式结合公布《科学手艺评价法子》，进一步明白了科技评价的目标、准绳、分类办法、评价原则和监视机制等内容，针对科技举动入网划、项目、机构、职员和功效怎样评价等相干成绩停止了体系性标准。迄今为止，该文件仍被以为是我国科技评价的主要原则。

　　面临天下新一轮财产手艺反动带来的机缘与应战，中共中心、国务院于2012年公布了《中共中心国务院关于深化科技体系体例变革放慢国度立异系统建立的定见》（中发〔2012〕6号）。该《定见》是指点我国科技变革开展和立异型国度建立的又一大纲性文件，其明白提出要深化科技评价和嘉奖轨制变革，充实阐扬科技对经济社会开展的支持引领感化。在2016年5月召开的天下科技立异大会、两院院士大会和中国科协九大的落幕式上，习近平总书记夸大，“变革科技评价轨制，成立以科技立异质量、奉献、绩效为导向的分类评价系统，准确评价科技立异功效的科学代价、手艺代价、经济代价、社会代价与文明代价”，为我国在新情势下进一步深化科技评价轨制变革指清楚明了标的目的。

　　我国科技评价轨制建立与研讨获得了很大的停顿，但同时也存在着诸多亟待处理的困难。经由过程对已有研讨与概念的梳理和考虑，笔者以为以下5个方面存在较大的研讨空间。

　　第四，评价目标与科技评价轨制变革的讨论还值得进一步深化。我国正处于从科技大国迈向科技强国的建立历程中，科技评价应以功效的高质量和原始立异性为导向。怎样判定功效的质量和立异性？怎样克制偕行评断的范围？如何在传统科学计量研讨以外测度其在国际学术舞台上的影响力（impact）大概话语权（discourse power）？如何在环球化历程中和谐均衡“把论文写在故国大地上”与“国际学术话语权”之间的干系？这些都是科技评价轨制变革在效劳于引领学术立异开展、提拔我国科技的国际影响力和话语权时亟待深化研讨的重点议题。

　　科技评价（Science and Technology Assessment）是使用科学的评价实际与办法，接纳恰当的评价尺度，对科学手艺举动历程、产出及影响停止判定的熟悉举动。新中国建立以来，出格是近20年，我国在科技评价轨制建立上获得了长足开展，出台了一系列大纲性政策和法例条例。从《中华群众共和国宪法》这一底子大法，到《中华群众共和国科技前进法》《中华群众共和国专利法》《中华群众共和国手艺条约法》《中华群众共和国计量法》《中华群众共和国尺度化法》《中华群众共和国农业手艺推行法》等详细法令，再到《中华群众共和国天然科学嘉奖条例》《中华群众共和国创造嘉奖条例》《科学手艺失密划定》《科学手艺功效审定法子行政法》等行政法例，我国已开端在法令层面构成了对科技评价的轨制包管。

　　与外洋比拟，海内涵科技评价范畴的研讨显现以下特性：起首，揭晓论文数目较多，但跨机构协作很少。其次，该议题不只在学术界遭到普遍存眷，也获得官场和媒体的高度正视。论文高产单元包罗中心当局机构、重点高校和科研院所；论文高产作者既包罗科技事情者，也包罗科研办理者与当局事情职员。最初，从研讨内容上看，海内已有研讨的存眷工具相对单一，很多文章概念分歧或类似；从研讨范式上看，对政策解读多，应然号令多，实证研讨少，对我国科技评价轨制及其变革停止体系客观评价的更是鲜见。

　　在教诲范畴，2013年公布的《教诲部关于深化高档黉舍科技评价变革的定见》（教技〔2013〕3号），请求对高校、西席的科研功绩施行分类评价，不搞一刀切；同时落实科技嘉奖进步质量、削减数目的法子。在科技投入和科研经费办理上，2014年国务院公布《关于改良增强中心财务科研项目和资金办理的多少定见》（国发〔2014〕11号），提出改动“科技资本碎片化、科研经费滥用”的征象。该《定见》夸大“根底前沿科研项目凸起立异导向，公益性科研项目聚焦严重需求，市场导向类项目凸起企业主体，严重项目凸起国度目的导向”的科研项目分类办理准绳。2015年，中共中心办公厅、国务院办公厅印发了《深化科技体系体例变革施行计划》，进一步提出了对科研院所和高档黉舍要增强分类办理和绩效查核，对根底和前沿手艺研讨实施偕行评价，将重点放在研讨质量、原创代价和实践奉献上，并把评价成果作为财务撑持的主要根据。在科技功效转化的权属变革上，2015年，我国公布了《中华群众共和国增进科技功效转化法（2015改正）》 （中华群众共和国主席令第32号），从法令层面上明白了科技功效的“一切权、利用权、处理权、收益权”等相干权属轨制科技强国的句子简短。为了深化中心级科研奇迹单元办理变革，成立绩效评价长效机制，阐扬主干引领感化，2017年，科技部、财务部、人力资本社会保证部印发了《中心级科研奇迹单元绩效评价暂行法子》（国科发创〔2017〕330号）。2018年，中共中心办公厅、国务院办公厅出台了《关于深化项目评审、人材评价、机构评价变革的定见》，指出要构成以质量奉献绩效为导向的分类评价系统，激起科研机构和科研职员的立异创业生机，使得科技资本设置愈加高效，科技前进对经济社会阐扬更大的感化。同年7月，国务院常务集会审议并经由过程的《关于优化科研办理、提拔科研绩效的多少步伐》（国发〔2018〕25号），提出了为一线科技事情者减负松绑的详细步伐。2019年，科技部等六部分印发了《关于扩展高校和科研院所科研相干自立权的多少定见》（国科发政〔2019〕260号）科技强国的句子简短，从科研项目办理流程、科研经费办理机制、科研评价机制等方面授与科研机构和高校更大的自立权。2019年3月，财务部宣布了《财务部关于修正奇迹单元国有资产办理暂行法子的决议》（财务部令第100号），自宣布之日起实施；订正后的《奇迹单元国有资产办理暂行法子》划定，关于科技功效资产处理，能够不评价。2020年11月出台的《“十四五”计划倡议》在完美科技立异体系体例机制方面，明白提出“完美科技评价机制，优化科技嘉奖项目”的政策步伐。2021年5月，中心片面深化变革委员会第十九次集会审议经由过程了《关于完美科技功效评价机制的指点定见》，指出科技功效评价要对峙质量、绩效、奉献为中心的评价导向，掌握科研渐进性和功效阶段性的特性，公道分别当局和市场在科技功效评价中的脚色定位，科学肯定评价尺度，展开多条理不同化评价。这一系列暂行办法、计划倡议、多少定见及配套步伐的出台，表现了我国当局对建立完美科技评价轨制的高度正视。