此中，科研经费办理变革力度较大，科研职员得到感较强；科技嘉奖轨制变革朝紧缩国度科技奖项数目的标的目的在勤奋，已有较鼎力度但还没变革到位；科技人材方案变革在限制单个科研职员“帽子”数目上有开端停顿，可是变革的力度不大

　　此中，科研经费办理变革力度较大，科研职员得到感较强；科技嘉奖轨制变革朝紧缩国度科技奖项数目的标的目的在勤奋，已有较鼎力度但还没变革到位；科技人材方案变革在限制单个科研职员“帽子”数目上有开端停顿，可是变革的力度不大。

　　2.政策系统条理清楚，即以“三评”文件为大纲，科学手艺部等随即呼应公布破“唯”动作计划及其他共同文件，教诲部等各部委及处所麋集出台响应文件，构成政策协力。

　　整体看来，2017 年国度科技嘉奖轨制变革标的目的遭到社会各界的承认，但科技界的定见仍未截至。2020 年，国度将该年度评审的三大奖延期至 2021 年颁布，且 2021 年没有评奖。该当说，这是进一步变革国度科技嘉奖轨制的一个严重旌旗灯号，也阐明国度科技嘉奖轨制变革还没有到位。

　　2.缩减科技嘉奖数目，国度天然科学奖、国度手艺创造奖、国度科技前进奖（以下简称“三大奖”）总数由不超越 400 项削减到不超越 300 项；

　　科技评价的成绩需求长处相干方配合处理，需求明白各长处方的使命与义务。此轮变革以当局出台政策为主，可是，当局本身该改甚么，赞助机构、研讨单元、科研职员、出书商、科技社团等该改甚么，此中义务不清、合作不明。义务、合作的落实本应是此轮变革办法落地起首要处理的成绩。从管理系统角度看，当前之以是没法构成有用的科技评价管理系统，此中次要冲突在于当局在科技评价的办理中该做甚么，怎样跟着科学配合体的成熟而逐步放权，和怎样增进科学配合体自主自强自立等。

　　比方，国度天然科学基金委员会等赞助机构，北京大学、清华大学等高校，中国科学院等科研机构别离在项目评价、人材评价、机构评价上探究了新型的、愈加与国际接轨的评价办法。

　　经由过程“减量”变革，削减了29%的评价事项。经由过程破“唯”变革，消弭了大批不公道的评价目标量化尺度，代表作轨制获得公认。这些变革也与国际上科技评价变革（如《旧金山宣言》）的趋向相分歧，而且力度更大。

　　需求阐明的是，科技评价包罗科研评价和手艺评价两方面内容。在本文中次要针对高校和科研机构的科技评价，因而更多地是指科研评价。

　　3.当局放权不敷、大一统办理颜色重群众日报批评性文章，而处于“领头角马”地位的单元也不敢随便在“立”新标上斗胆闯。

　　2.分层评价实际表现不敷，由于很多单元SCI论文没几篇群众日报批评性文章、国度天然科学基金没申请到几项，还没到破“唯”的阶段。

　　1.此轮变革由当局鞭策为主，科学配合体固然欢送但只是被动落实，自动性没有获得充实阐扬，以致于科学配合体还在等当局破“唯”以后“立”出新标来。

　　为此，2018 年中共中心办公厅、国务院办公厅印发《关于深化项目评审、人材评价、机构评价变革的定见》（以下简称“三评”文件），科学手艺部立刻呼应并落实为《展开清算“唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项”专项动作》（以下简称“破‘四唯’”）。教诲部在促进破“四唯”变革中又增长了“唯帽子”，将破“四唯”提拔为破“五唯”。由此，拉开了天下范畴内的各部分、各机构和高校的科技评价破“唯”变革序幕。一方面，各部分和单元比较变革文件请求打消了各级查核轨制或划定中一些较着不公道的“四唯”请求，集合对表现“四唯”的限定性、反对性、门坎性目标停止了清算。另外一方面，各部分、机构和高校也开端主动探究与科技立异纪律相顺应的科技评价办法。2020 年科学手艺部针对怎样破“唯论文”的成绩特地出台《关于废除科技评价中“唯论文”不良导向的多少步伐（试行）》（国科发监〔2020〕37 号），并结合教诲部针对标准 SCI 论文目标的利用出台了《关于标准高档黉舍 SCI 论文相干目标利用建立准确评价导向的多少定见》（教科技〔2020〕2 号），提倡“实施代表作轨制”。“代表作轨制”就是一个好的评价办法。2021 年，国务院办公厅出台关于功效评价变革的《关于完美科技功效评价机制的指点定见》（国办发〔2021〕26 号），请求评价功效不单单停止于刊物上揭晓的论文，更要算作果的立异程度、转化使用绩效和对经济社会开展的实践奉献，即夸大了影响力（impact）的评价。

　　究竟上，这些办理轨制的变革触及破“四唯”里的奖项、“帽子”和项目等 3 类“唯”，在本文中称为科技评价相干范畴变革。本文将从间接的科技评价变革和科技评价相干范畴变革两个方面停止回忆总结。

　　以 SCI 论文为代表的定量评价在 20 世纪 90 年月被引入中国；因具有简明、客观的特性，其逐步在科技项目、人材、机构等的评价中被利用。一开端，定量评价对提拔我国科研产出数目、质量及国际学术交换才能起到了鞭策感化。但开展到前期，科技界对定量评价愈来愈依靠，评价的成绩愈来愈凸显。在科技评价中，不重质量，只唯论文揭晓几、被援用频次几、揭晓刊物影响因子几，和只唯职称、唯学历、唯奖项、唯“帽子”等的征象日渐凸起。当局、科技界及全社会对此高度存眷。

　　近 10 年，由当局展开的间接针对科技评价的变革次要有两个方面：“减量”、破“唯”。破“唯”即破“四唯”或破“五唯”，社会影响较大，晓得度高。“减量”即削减科技评价的数目或频次，固然也是科技评价变革的一次严重变乱，但不如破“唯”被更多人理解。从科学配合体的角度来看，高校、科研机构、赞助机构等主动展开了科技评价办法的探究，获得必然停顿。

　　针对这类状况，2013 年，中组部、中宣部、科学手艺部、教诲部、中国科学院、国度天然科学基金委员会等 12 个部分和单元结合展开改良科研项目评审、人材评价、机构评价事情（以下简称“三评”事情），展开了科技评价“减量”变革，即对科技评价停止精简、兼并、打消，以紧缩数目。为此，各部分和单元按请求对一切科技评价事项停止清算，明白哪些是要保存的、哪些是要兼并的、哪些是要打消的。该项清算举动用时一年半，12 个部分和单元共梳理、打消各种评价事项 37 项，经由过程兼并净削减 41 项，下放 20 项，整体精简了 29%。比方，国度天然科学基金委员会在减量变革中对施行期为 3 年以下的项目不展开中期查抄，将本钱抵偿式项目验收的财政查抄与项目专业验收兼并停止。别的，“减量”变革成员单元主动探究处理穿插申报和反复立项成绩。此中，国度天然科学基金委员会管文科学部项目和国度社会科学基金项目之间增强相同和谐，实施限项检索，制止反复赞助。中宣部与教诲部等部分约定，申请国度社会科学基金项目标卖力人，同期不得申就教育部人文社会科学研讨项目。

　　国度科技嘉奖轨制变革还没有到位的主要缘故原由之一，在于我国科技嘉奖的定位仍旧不明晰。国度科技嘉奖是科学的“桂冠”，代表的是科学研讨中“最亮的星”，以是国际上科技嘉奖普通经由过程掌握嘉奖数目做到“优当选优”。比方，美国国度科学奖每一年约莫 10 项阁下。根据 2017 年变革文件，我国三大奖每一年快要 300 项（其平分为1、二等奖）。这类嘉奖评比素质上是评“先辈”：一等奖相称于“优”，二等奖相称于“良”。这在从前我国科技力气较弱、程度较低时有必然公道性。当前，我国科技曾经有了长足开展，正在鼎力夸大原始立异性功效和枢纽手艺打破，则需求规复评奖本来定位。真正原创性的事情是稠密的，假如评奖数目过量简单招致拼集包装报奖，奖项良莠不齐；这既影响国度科技嘉奖的声誉性和公平性，又影响原创性的导向。

　　1.低落了部门科研职员“见项目就上”的念头，在项目夺取上的代价取向获得纠偏。由于项目经费中开支劳务费和职员费的钱的成绩处理了，科研职员就不需求夺取太多项目了。

　　2018 年，国度天然科学基金委员会开端探究基于项目评审的“负义务、讲诺言、计奉献”（RCC）的专家评审机制变革。RCC 评审机制以成立评审专家诺言记载体系为中心，明白专家负义务和不负义务评审的举动表示，在标准专家评审举动的同时，探究针对评审专家奉献的正向评价办法。RCC 试点 3 年以来，在标准专家评审举动、协助申请人提拔研讨质量方面起到了主动的结果。经由过程查询拜访发明，试行 RCC 机制以后，超越 75% 的受访者以为“评审更当真”、函评定见“提交更实时”，超越 80% 的受访者以为“考语更细致”。

　　这 12 个部分和单元还会商设立了科技评价“休渔期”，即在年度中设立“无评审月（季）”，试图保证科研职员一年中有半年阁下能够放心致研，不触及评价事情——既不被评也不评他人；可是，到今朝为止，这个步伐还没有可以施行。这个步伐无疑是很富创见的，无疑又是极端庞大和艰难的。

　　中国科学院研讨所评价颠末 20 多年来的勤奋，走出了一条从以数目评价为主到以质量评价为主的破“四唯”的门路群众日报批评性文章，构成了机构评价的“中国科学院形式”。中国科学院以质量评价为主的评价次要体如今严重产出导向的研讨所评价中。严重产出导向的研讨所评价系统于 2012 年被提出，别名“一三五”评价系统，包罗“两个环节一个根底”。“两个环节”包罗：专家诊断评价，请求可以接纳国际评价的就国际评价；验收评价环节，次要验收严重产出目的能否完成。“一个根底”指研讨所枢纽目标年度监测，以作为两个评价环节的根底。“一三五”评价系统的中心是给研讨所更多放权，让研讨所可以用心致研，不再对论文、项目等目标停止间接量化评价，以利于研讨所严重功效产出。需求阐明的是，研讨所评价是中国科学院一个主要的办理手腕，当前还会跟着中国科学院开展计谋的调解而不竭调解完美。

　　整体上，人材方案起到了让青年人脱颖而出的鼓励感化。但这类经由过程当局部分“打补钉”构成的各类人材方案对放心致研的团体情况而言，负面影响日趋凸显，倒霉于“甘愿宁可坐冷板凳”“十年磨一剑”的科研肉体的养成。该当说，科技人材鼓励终极仍是要靠人材市场机制的完美，经由过程人材市场权衡与表现科技人材的代价，而不是靠设立人材方案确当局背书方法。

　　2014 年出台的《国务院关于改良增强中心财务科研项目和资金办理的多少定见》（国发〔2014〕11号）提出“科学界定与项目研讨间接相干的收入范畴，并调解劳务费开支范畴，将项目暂时聘任职员的社会保险补贴归入劳务费科目中列支”。按照文件肉体，劳务费列入间接经费，比例完整铺开。该文件公布前，项目经费中劳务费和职员费合计比例普通掌握在 15% 之内，研讨职员为找经费发放劳务费费经心机，包罗多夺取没必要要的项目来补偿劳务费不敷。该文件下发后，科研职员瞬时觉得松绑，给研讨生、博士后等职员的劳务费有下落了。2016 年中共中心办公厅、国务院办公厅印发《关于进一步完美中心财务科研项目资金办理等政策的多少定见》（中办发〔2016〕50 号），将普通项目经费中心接用度比例设为13%—20%，且不限定科研职员在直接费中的绩效支出比例。2018 年，《国务院关于优化科研办理 提拔科研绩效多少步伐的告诉》（国发〔2018〕25 号）提出，对数学等纯实际根底研讨项目，可进一步按照实践状况恰当调解直接经费比例。2016 年和 2018 年这 2 份文件的出台，极大减缓了科研职员人为支出不敷的艰难。别的，2016 年出台的文件还在经费利用上买通了经费科目之间的限定，并将经费预算构造调度权下放负担单元，极大简化了科研职员经费预算体例和经费利用手续，节流了科研职员的工夫。

　　2.对科研职员代价导向及科技评价办法有主要影响的办理轨制成绩的变革，如科技嘉奖轨制、科技人材方案及科研经费办理等的变革。

　　1.间接针对科技评价办法成绩的变革，即废除间接数论文、奖项、“帽子”和项目等的机器、量化的评价办法，在本文中称为间接的科技评价变革；

　　破“唯”不只是科学配合面子临的成绩，也不只是科技评价办法上的变革。要破的论文、奖项、“帽子”等 3 类“唯”触及科技嘉奖轨制、科技人材方案、科研经费办理，自己就是具有代价导向的“批示棒”。

　　针对科研职员反应的科研经费办理成绩，包罗劳务费和职员费不敷、科研经费工程化办理、合作性经费与不变撑持比例失衡等各方面的成绩，比年来中心及财务部在科研经费办理变革上做了大批行之有效的事情。

　　近10年的科技评价变革是变革开放以来力度最大、出台文件最为麋集的期间。这一方面源于我国科技开展到了从“跟跑”向“并行”和“领跑”过渡的阶段，需求科技评价系统改变；另外一方面也是科技评价的成绩积聚已久，处理成绩的迫切性日趋增长。整体来讲，这10年的变革效果是较着的，可是，差异仍然宏大。此次的变革效果大致可归纳综合为“表层强，中层半，底层弱”。所谓“表层强”，是指此次变革比力好地废除了“三评”中的不公道的评价数目、频次、目标成绩。“中层半”指在嘉奖轨制、人材方案、项目经费办理等方面启动了变革，可是变革还在中途。“底层弱”指科技评价变革还没有实如今指导科研职员寻求杰出的代价导向方面的底子好转，没有处理好“破”以后“立”甚么的成绩。

　　2010 年，国务院公布的《国度中持久人材开展计划纲领（2010—2020 年）》肯定了国度层面构造施行的 12 项严重人材工程。随即，人材方案成为各级当局和机构吸惹人才和展现政绩的主要内容。据不完整统计，国度层面各种人材方案 20 余种，天下范畴约莫有 200 种之多，“故国大山大河的名字都不敷用了”。以近 10 年来国度层面设立的影响较大的青年科技人材方案/项目为例，国度天然科学基金委员会 2012 年设立的优良青年项目、中组部 2012 年设立的青年拔尖人材方案、教诲部 2015 年设立的青年长江学者，被很多初入职场的科研职员视作向上攀爬的门路和斗争的标的目的。

　　2017 年《关于深化科技嘉奖轨制变革的计划》中提到“鼓舞社会力气设立的科学手艺奖安康开展”，这是一个十分好的政策。假如国度科技三大奖数目大批紧缩，社会奖就要实时补位。今朝，社会奖有必然开展，可是鼓舞还不敷，束厄局促还比力多，影响力还远远不敷。

　　在科技嘉奖轨制、科技人材方案及科研经费办理等科技评价相干范畴变革上获得了差别停顿，必然水平上起到了在代价取向上纠偏的感化

　　人材方案的施行，一方面起到了变更科研职员及科研单元主动性的感化，另外一方面繁殖了上高低下热忱高涨的“帽子”导向，构成各类攀比——比谁的“帽子”大，比谁的“帽子”多，比谁的“帽子”值钱，科研职员难以放心致研。科技界号令增强兼顾 ，以至打消各种人材方案。2019 年中组部在《关于踏实促进人材方案优化整合事情》中提出了一系列变革办法，重点是削减人材方案数目、制止赞助期内反复撑持等。以上政策的起点很好，但在部委层面施行结果有限：

　　整体上看，此次“减量”变革对削减和抑止科技评价数目与频次起到了较好的感化。但受限于很多科技办理事情（如不变撑持和项目合作比例等）干系还没有理顺，科研项目工程化办理颜色仍然较重，科技评价数目和频次仍然存在必然的紧缩空间，科研职员没法放心致研的情况还没有底子改变。

　　近10年来，以“三评”、破“四唯”为代表的科技评价变革文件多、力度大，获得了较好结果，但差异仍然宏大。变革结果大致可归纳综合为“表层强，中层半，底层弱”，即：较好地废除了“三评”中的不公道的评价数目、频次、目标等表层成绩；在嘉奖轨制、人材方案群众日报批评性文章、项目经费办理等“唯”的本体方面启动了变革，可是变革还在中途；科技评价变革还没有从底层完成指导科研职员寻求杰出的代价导向方面的底子好转，“破”以后“立”甚么的成绩另有待处理。

　　当前正在鼓起的第四范式、学科穿插、数据驱动的科研等大致可归为交融科学范式。比拟传统研讨，交融科学更夸大成绩导向、夸大穿插交融，这对包罗我国科学界在内的全部科学界都是宏大应战。对此，海内存眷还不敷。怎样从传统评价过渡到愈加开放、愈加静态因此也更庞大的交融科学范式下的评价，这些研讨和理论都不敷。

　　1.优化嘉奖评审尺度，削减国度天然科学奖请求的提交论文专著数目群众日报行动库文章，由不超越 20 篇削减为不超越8篇；

　　鼓舞差别范例、差别层面科研单元探究契合本身特征的科技评价办法，特别鼓舞学术高地阐扬本身劣势负担试点探究立新标的使命，阐扬“领头角马”的带头感化。

　　关于怎样“立”的成绩，2017 年以来笔者持续在 3 篇文章中会商科技评价变革中“领头角马”的感化，以为科技评价变革不克不及齐步走，那些居于学术高地的科研机构该当起带头感化。这实践上是科学的分层实际在科技评价的使用，即分层评价实际。笔者快乐地看到，一些抢先的研讨机构确其实科技评价变革长进行了无益探究。

　　国际手艺经济研讨所（IITE）建立于1985年11月，是从属于国务院开展研讨中间的非营利性研讨机构，次要本能机能是研讨我国经济、科技社会开展中的严重政策性、计谋性、前瞻性成绩，跟踪和阐发天下科技、经济开展态势，为中心和有关部委供给决议计划征询效劳。“环球手艺舆图”为国际手艺经济研讨所官方微信账号，努力于向公家通报前沿手艺资讯和科技立异洞见。

　　可是，一个新状况值得留意——2018年，《中共中心 国务院关于片面施行预算绩效办理的定见》（中发〔2018〕34号）的出台原来是一件功德，但在落实上呈现了一些成绩：次要表示为有些部分或机构在落实上“枪口朝下”，把该当针对宏观办理的绩效评价转化为对下层科研单元、项目等的反复评价，增长了科研职员的承担。

　　2.科研职员在项目代价取向的规矩立场又在必然水平上弱化了在评价办法上“唯项目”的偏向。好比，一些单元弱化了将国度天然科学基金项目作为评职称的门坎目标的做法。

　　免责声明：本文转自中国科学院院刊，原作者徐芳 李晓轩。文章内容系原作者小我私家概念，本公家号编译/转载仅为分享、转达差别概念，若有任何贰言，欢送联络我们！

　　整体来讲，当局在科研经费办理上的一系列松绑变革获得科研职员的承认，让科研职员有了实其实在的得到感，改良了科研职员放心致研的情况。不外，这些好的政策在一些方面还存在“最初一千米”的成绩，次要体如今：

　　从我国科技评价面临的成绩和应战来讲，还存在很多成绩，包罗偕行评断公平性群众日报行动库文章、评价办法专业性、评价管文科学性（如避免排名榜无序公布）等，而这些成绩又与其他身分如科学文明、科研诚信、科研程度等成绩相干亲密，值得存眷。

　　1.政策系统头绪明晰，即以“三评”为变革工具，以“减量”和破“唯”为抓手。此中，破“唯”又分为在评价目标上破“唯”，和破“唯”所触及的嘉奖轨制、人材方案和项目经费办理的变革。

　　当局层面应进一步鞭策“放管服”变革，包罗：大批紧缩中心部委层面的各类人材方案，将用人单元的用人自立权落到实地；将国度科技嘉奖轨制变革停止到底，明白国度三大奖的嘉奖性子定位而非评先辈东西，同时，鼎力鼓舞社会力气出格是学会设奖；和谐巡查、审计等的政策尺度，以落实科研经费办理变革功效，处理“最初一千米”成绩。

　　在人材评价方面，北京大学、清华大学等海内一批出名高校鉴戒毕生教职评定“非升即走”（tenure-track）轨制，领先探究用人轨制变革。以清华大学为例，科研职员颠末 5—6 年的 tenure-track 考查期后，便可申请毕生教职（tenure），从而被归入正式职员体例 。来自天下范畴内最优良的国表里偕行，以匿名通信评审的方法对申请人的研讨标的目的、已有研讨成就、进一步开展潜力和在评审人地点机构所能得到的地位停止评断。评审以定性为主，揭晓文章的数目作为参考。终极，Tenure-track 序列职员的聘用与否，由院系内学术委员会和曾经得到毕生教职的部分传授按照匿名通信评审成果个人投票决议。

　　国度科技嘉奖轨制颠末了屡次变革。2017 年国务院办公厅印发《关于深化科技嘉奖轨制变革的计划》。根据文件肉体，国度科技嘉奖评审的次要变革办法包罗：

　　鼓舞展开针对交融科学等新的研讨范式，和大数据等新型开展趋向的科技评价办法研讨群众日报行动库文章，力图在国际上占得先机。

　　整体上看，“三评”、破“四唯”变革获得了科技界承认。笔者 2019 年面向 1140 名科研职员展开的问卷查询拜访成果显现，81% 的受访者暗示附和，72% 的受访者以为“三评”变革切中我国科技评价变革成绩的关键，具有必然针对性。可是，破“唯”变革次要处理的是“破”的成绩，并没有处理好怎样“立”的成绩。许多科研职员质疑不看论文、不看项目，看甚么？担忧评价中缺少客观尺度后情面干系的影响会变大。这本质上是偕行评断的公平性成绩在我国并未处理好，而偕行评断公平性的成绩又与科学文明、科研程度、科技办理轨制等相干联，难以一挥而就，难以经由过程破“唯”一“破”了之。

　　科技评价成绩多种多样，此中之一是评价过量、过繁。这在“十二五”早期出格凸起：一方面，跟着国度科技投入连续增长，大批科研经费以项目情势撑持，项目评审及项目中期、结题评价等大批增长；另外一方面，因项目经费顶用于付出研讨生劳务费和科研职员人头费的比例太低，科研职员多头合作项目——“见项目就上”，“科研职员不是本人被评就是在评他人”。同时，科研办理部分也大批接纳以评价替代办理，文书、科技档案办理也有评价排名。由此招致科研职员难以放心致研，科研职员埋怨较多。

　　持久以来，科技评价不断是科技体系体例变革的热门成绩。近 10 年是我国科技评价变革方面力度最大的期间，国度环绕“三评”、破“四唯”（破“五唯”）变革麋集出台了一系列政策文件和变革步伐。这些变革大致包罗两方面内容：

　　精确落实中心“片面预算绩效办理”文件肉体，经由过程预算绩效评价不竭完美宏观科技办理体系体例机制，制止对下层单元和科研职员的反复评价。